為深入貫徹重慶證監(jiān)局關(guān)于加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重要指示精神，進(jìn)一步提升我司合規(guī)管理水平，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，重慶環(huán)?；鸸?/span>于2024年7月1日舉辦了“關(guān)于私募機(jī)構(gòu)典型違法違規(guī)案例及合規(guī)風(fēng)控提示專題培訓(xùn)會(huì)”。

      本次培訓(xùn)會(huì)上，公司資金部的同事詳細(xì)宣講并通報(bào)了近期私募機(jī)構(gòu)在從事非私募業(yè)務(wù)或沖突業(yè)務(wù)、城投債交易違規(guī)、投資管理失職以及向非合格投資者募集資金等方面的典型違法違規(guī)案例，同時(shí)對(duì)這些案例中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入剖析和解讀。

全體員工積極參與，認(rèn)真對(duì)照學(xué)習(xí)，深刻汲取了案例中的教訓(xùn)，紛紛表示將以此為鑒，引以為戒，不僅要在日常工作中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，還要舉一反三，自我審視，查漏補(bǔ)缺，以更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和更高的標(biāo)準(zhǔn)來加強(qiáng)公司的合規(guī)風(fēng)控及內(nèi)部管理，共同營(yíng)造和維護(hù)一個(gè)風(fēng)清氣正、健康有序的市場(chǎng)環(huán)境。